览富财经网消息，9月25日公开信息显示，因在鹏鹞环保股权激励计划一件中虚假记载，上海荣正及经办人吴慧珠遭江苏监管局出具警示函。
详细违规行为如下：
经查,上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司(以下简称上海荣正)为鹏鹞环保股份有限公司(以下简称鹏鹞环保)2023年限制性股票激励计划的独立财务顾问。鹏鹞环保2023年限制性股票激励计划存在激励对象为他人代持的情况,违反了《上市公司股权激励管理办法》(证监会令第148号,以下简称《股权激励办法》)相关规定。上海荣正及经办人吴慧珠在对其出具独立财务顾问报告时未能勤勉尽责,发表的专业意见存在虚假记载。
处罚决定如下：
对上海荣正、吴慧珠采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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