览富财经网消息，9月25日公开信息显示，因存在变相承诺收益等情形，海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司收浙江监管局警示函。
详细违规行为如下：
经查，海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。
处罚决定如下：
对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正的行政监管措施。
公开资料显示，海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司主营业务在总公司授权范围内经营证券投资咨询业务。
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