览富财经网消息,9月23日公开信息显示,宁波淼脉资产管理有限公司因在开展私募基金业务中违规,遭宁波监管局出具警示函。
详细违规行为如下:
经查,宁波淼脉资产管理有限公司在开展私募基金业务活动中,对部分私募基金产品未进行风险评级,未妥善保存投资者适当性管理相关资料。
处罚决定如下:
对宁波淼脉资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
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览富财经网消息,9月23日公开信息显示,宁波淼脉资产管理有限公司因在开展私募基金业务中违规,遭宁波监管局出具警示函。
详细违规行为如下:
经查,宁波淼脉资产管理有限公司在开展私募基金业务活动中,对部分私募基金产品未进行风险评级,未妥善保存投资者适当性管理相关资料。
处罚决定如下:
对宁波淼脉资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
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