近日，湖北证监局发布通告，对辖内武汉市伯嘉基金销售有限公司（以下简称伯嘉基金）违规行为进行披露，并对公司以及时任法定代表人江翔采取相关措施。据了解，这也是自2018年以来该公司第三次被监管采取措施。
最新工商信息显示，伯嘉基金已改名为武汉佰鲲基金销售有限公司，但仍沿用伯嘉基金的网站。从其官网展示的基金来看，一些此前与之终止合作的机构旗下产品仍在展示区内，数量超过实际可代销的基金数量。
七年间三次被监管采取措施
从要求提交书面整改报告，到停业三个月，再到停业十二个月，伯嘉基金从2018年开始陆续被湖北证监局采取三次监管措施。
8月29日，湖北证监局发布通告，对伯嘉基金的违规行为进行披露。从此次披露的内容来看，与此前也有重合项。
就本次调查的违规事项来看，一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形；二是销售了未签订书面销售协议的基金产品；三是公司时任法定代表人、董事长兼总经理在其他机构担任经营性职务，在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同；四是高流动性资产净值未达到2000万元。
公开资料显示，2022年10月10日，该机构曾被湖北证监局通报采取监管措施，彼时的违规行为包括：一是高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准；二是公募基金准入未经产品准入委员会审核；三是未对部分新销售基金产品出具合规审查意见；四是将销售收入作为基金销售业务主要考评指标，未将基金销售保有规模和投资人长期收益等指标纳入销售人员考评指标体系；五是对部分客户未做充分的风险揭示；六是对部分客户未作充分了解。
对比看来，高流动性资产净值未达到2000万元、销售基金不合规等问题多次出现。前者是以确保销售机构有足够资金应对日常运营和流动性风险的必要基础，目前有不少公司都因为资金管理不善以及风控不足等原因造成高流动性资产净值不足2000万元。
而有关销售基金不合规的顽疾，业内普遍因内控缺失或不足导致，一些机构或从业者为了完成业绩规划，承诺收益、虚假宣传、误导销售等，不仅无法落实在纸面合同上，更会给投资者的理财规划带来诸多隐患。
针对此次伯嘉基金的违规，湖北证监局对该公司以及时任法定代表人江翔都采取了相关措施。根据披露的内容，对伯嘉基金采取暂停办理相关业务12个月的行政监管措施；对江翔采取认定为不适当人选的行政监管措施，自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。
官网展示超1500只基金，部分产品已终止合作
伯嘉基金之所以被关注，与之在业内成立较早、合作机构多、代销基金数量多等有关。该公司成立于2015年5月，是证监会批设的湖北地区首批独立基金销售机构，也是中国证券投资基金业协会联席会员机构。
从伯嘉基金目前代销的基金类型来看，公司官网显示，涵盖了股票型、混合型、债券型、指数型以及货币型等八大类基金类型，涉及基金数量超过1500只。从合作伙伴（部分）的介绍来看，汇添富基金、中信保诚基金、景顺长城基金等多家公募机构在官网主页展示。
然而，从基金公司发布的公告来看，有的已经明确终止与之合作。例如，中信保诚基金在今年5月20日公告指出，基金公司与伯嘉基金协商一致，自今年5月20日起，伯嘉基金终止代销旗下所有基金，并停止办理基金销售相关业务。
此外，中邮基金、方正富邦基金等多家机构也在此前公告终止与伯嘉基金合作。不过从目前伯嘉基金官网的可选基金来看，部分公司旗下产品依然在展示。以中信保诚基金为例，旗下产品有30多只产品在伯嘉基金官网产品页面展示，进入详情页面后均有购买入口。
除了明确终止与其合作，也有公募基金公告将暂停与伯嘉基金展开合作，而公司目前也已经更名为武汉佰鲲基金销售有限公司。不过，公司官方网站依然与此前伯嘉基金网站页面一致，尽管有部分数据更新日期在今年3月29日，但相关产品的销售链接依然在列。
按照最新的公司名称来看，Wind统计显示，目前仍有43家公募基金与武汉佰鲲基金销售有限公司进行合作，代销基金数量达1147只。从代销基金公司旗下产品数量来看，广发基金最多，共代销395只产品；此外，代销汇添富基金、华安基金旗下产品的数量均超过200只；另外，中海基金、长安基金旗下所有产品均在代销序列中。
文章来源于网络。发布者：至诚财经网，转转请注明出处：https://www.nbdtoutiao.com/2024/09/08/30173.html
