旗下明星基金经理4年老鼠仓，华安基金竟毫无察觉

昨晚一份处罚公告，在基金圈刷屏了。

处罚公告是上海证监局8月20日发的，大概讲了这么个事：

某基金公司基金经理张某，利用职务便利得到自己管理的A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息后，指挥自己的老婆，通过另一个账户下单交易。

在接近4年时间内，张某控制的这个账户，盈利高达1566万元。

东窗事发后，张某被没收1566万元，罚款1566万元，10年市场禁入。代价不小。

处罚公告里隐去了关键信息，只提到张某是一名男性，80后。

他在上海的一家公募任职，离职日期是2022年8月5日。

凭借这仅有的几条的信息，吃瓜群众很快就锁定了对象——张亮，华安基金前明星基金经理。

经济观察网今天的报道也确认：该罚单涉及的张某为华安基金前基金经理张亮。

01

张某是谁？

先来看这份处罚公告里的几条关键信息：

张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。

张某自2018年10月31日起担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金（以下简称A基金）的基金经理。

2022年8月5日，张某卸任并从公司离职。

根据同花顺iFind数据，2018年10月31日上任的基金经理共有11人，其中有张姓基金经理3人，他们分别是华安基金的张亮、鹏华基金的张佳×，德邦基金张铮×。

而2022年8月5日离职的公募基金经理共有10人，张姓基金经理还是3人。其中就包括上面提到的2018年10月31日入职的华安基金张亮。

一对比，这位被罚的张姓基金经理是谁，就很明显了。

资料显示，张亮曾任广发证券分析师。2015年6月加入华安基金，历任投资研究部研究员、基金助理等职。

2018年10月，张亮开始担任华安国企改革主题灵活配置基金基金经理。

张亮在券商的时候就干得相当不错。

从券商跳到公募后，他又从研究员做起，做到了基金经理，的确有着扎实的从业基础。

他在华安基金的成绩也非常好。

天天基金网数据显示，张亮任职3年又279天，年化回报接近40%。他管的第一只基金华安国企改革，任职期间的回报高达231%。

即便是在那个高手频出的年代，张亮这个成绩也是毫不逊色的。

因为业绩突出，张亮很快就成了华安基金明星基金经理。因为跟那家做麻辣烫的公司重名，基民还给了个“麻辣烫”基金经理的称号。

要知道，在基金圈，可不是谁都能被基民起外号的。

02

任职第一天就老鼠仓了，华安基金毫不知情？

根据处罚公告，张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间，控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

也就是说，张亮的老鼠仓行为，在他上任的第一天就开始了，一直持续到他离职前的最后一天。

前后长达近4年，而华安基金竟毫无察觉。

甚至，张亮在华安基金干出成绩后，这位明星基金经理不断被委以重任。

2022年，张亮接手了华安基金旗下华安品质领先、华安价值驱动两只基金。

2022年7月20日，华安基金发行新产品华安品质甄选混合基金，这是由张亮管理的第一只新产品。

管的产品越来越多，张亮所掌握的未公开信息，也就越来越多了。

最终还是监管率先发现了问题。

华安品质甄选混合基金原本决定在2022年7月7日到7月22日公开募集。原定的最低募集金额是2亿元，募集上限是70亿元。

但2022年7月15日，就有传闻爆出华安品质甄选被各大渠道紧急停止销售，拟任基金经理张亮也因个人原因无法继续任职。

华安基金虽然没有直接回应，但2022年7月15日，这只基金的确提前结束了募集。

公司给的理由是，“为更好地保护投资者利益”。

到基金合同生效时，这只基金只募集了12.4亿元，距离70亿元的上限还很遥远。

华安基金的后续公告也来得很晚。2022年7月21日才公告增聘刘畅畅为基金经理，和张亮共管这只新产品。

2022年8月6日，华安基金才公告张亮因个人离职，同时卸任在管所有产品的基金经理职务。

张亮离职前合计管理规模高达75亿元。管着基民大几十亿资金，轻飘飘一句“个人原因离职”就走了。

张亮管理期间，华安国企改革的规模大幅攀升，到2022年二季度末已经超过63亿元。

而张亮离任后，基民疯狂逃离。仅仅过了3个月，2022年三季度末，这只基金的规模就降到了21.3亿元。

如今华安国企改革的规模，只剩下4亿元。

一位明星基金经理的突然卸任，杀伤力还是很大的。

03

华安基金内控，或许还有缺陷

张亮的操作手法，的确够隐蔽。

他没有亲自上手，而是指挥自己的老婆，趋同买入他所管理的A基金的投资标的。在接近4年时间里，趋同买入的比例接近60%。

因为基金的投资决策对于股价有比较明显的影响，这种趋同买入，等于就是提前“埋伏”了，是一种典型的老鼠仓行为。

监管这次出手，张亮罚得不冤。

问题回到华安基金身上，旗下头部基金经理，老鼠仓行为持续好几年，华安基金为何一点也未察觉？这是否说明公司内控制度上存在问题？

从华安基金自己的描述来看，公司的内控制度还是很到位的。

在合规风控上，华安基金说，公司坚持全流程风控，还用上了数字化手段，实行全方位监控、提示和跟踪。

在内审稽核方面，公司定期对各业务环节开展自查自纠，及时排除风险隐患和漏洞。

不过，这些手段关注的基本是基金产品本身。

换句话说，它的目的只是确保这只基金的投资决策走在正确的轨道上。而这些都是摆在明面上的东西。

像张亮这样，操作隐蔽，甚至指挥其他人，用第三方无关账户去买卖股票的行为，用这些常规手段肯定是很难查出来的。

内控，一定不能停留在表面功夫上。

实际上，监管过去公布了许多内幕交易、老鼠仓被罚的案例，其中一些虽然操作手法极为隐蔽，但也被查获。

华安基金和其他公募机构或许可以好好学学。

04

新产品发得越来越多了

总部在上海的华安基金，是国内老牌基金公司，1998年成立。

目前，华安基金管理规模近6500亿，在行业内排在第16名。

这几年，华安基金的产品数量和管理规模是节节攀升。

根据Wind数据，截至今年二季度，华安基金的产品数量已经多达263只。

这两年行情不佳，但华安基金“上新”却还是非常积极。

今年以来，华安基金新成立的基金已经超过20只。不过，华安基金发的新基金，大多数是不足5000万元的迷你基。

从张亮离职后，华安基金的主动权益产品，实际上已经没有拿得出手的了。目前，公司规模最大的主动权益产品，只有50亿上下。跟行业内一些龙头比，还是有差距。

张亮这样的行为，可能不会对华安基金带来多少资金上的损失。

但对基金公司的品牌、对投资者的信任和信心，却是一次重大冲击。

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