览富财经网消息，8月21日公开信息显示，因内控管理不到位，红塔证券（601236）被大连监管局出具警示函。
详细违规行为如下：
经查，红塔证券股份有限公司存在如下问题：
一、未按规定进行你公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案。
二、未按规定申请换领你公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。
上述问题反映出公司合规内控管理不到位，分别违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
处罚决定如下：
对红塔证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，红塔证券主营自营投资业务板块、财富管理业务板块以及机构服务业务板块。
截至发稿，华林证券总市值308.48亿元。
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