览富财经网消息，8月6日公开信息显示，中方信富因存在多项违规，被北京监管局责令暂停新增业务。
详细违规行为如下：
经查,你公司(以下简称中方信富或公司)存在以下违规事项:未按时办理业务场所变更手续;公司合规管理、内部控制不到位;客户营销服务留痕保存不全,电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名,合规管理系统的客户为非实名登记,合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联,合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程;部分营销人员不具备证券从业资格;个别无证券投资顾问执业资格的员工向客户提供证券投资建议;营业场所公示信息不完整;部分员工在营销宣传过程中存在虚假、误导性营销宣传及承诺收益情形;未说明荐股软件所使用的数据信息来源。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十二条第二款、第十三条、第二十四条、第二十六条第(三)项、第二十七条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,决定对你公司采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后,你公司应当向我局书面报告整改情况,我局将视整改情况组织验收,验收完成前,不得新增客户。
处罚决定如下：
对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施。
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