凤凰网财经讯 7月15日，央行山西分行披露的罚单显示，山西阳城农村商业银行因违反反洗钱规定等11项违规，被罚款146.87万元。
具体违规如下：
1、未按规定严格落实信息使用授权审批程序；
2、迟报投诉数据；
3、未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；
4、占压财政资金；
5、单位银行结算账户撤销后超期备案；
6、单位银行结算账户开立后超期备案；
7、未按规定执行反洗钱客户身份识别义务；
8、未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务；
9、未按规定将收缴的假币上缴人民银行分支机构；
10、未按规定收缴假币；
11、未经同意查询个人信用信息
时任山西阳城农村商业银行董事长赵某勤、副行长郭某涛、会计管理部经理梁某梅，因未按规定执行反洗钱客户身份识别义务、未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务两项违规，各被罚款3万元。
时任山西阳城农村商业银行信贷管理部经理张某军、城关支行副行长李某敏、町店支行运营主管上官某、町店支行客户经理刘某兵、城关支行客户经理乔某莉因未经同意查询个人信用信息，分别被罚款3万元、2万元、1万元、1万元、2万元。
上述反洗钱相关规定出处：《金融机构反洗钱规定》
第九条 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。
文章来源于网络。发布者：至诚财经网，转转请注明出处：https://www.nbdtoutiao.com/2024/07/18/4668.html
